承销尽调被指不规范 证监会公布申万宏源存在两项违规行为
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岁末年关,监管也在节前最后一个交易日集中释放一波罚单。
2月8日下午,中国证监会网站公布了两份针对证券公司债权融资业务的罚单,针对债券承揽、承做、承销乃至受托管理过程中最容易出现的几种问题,进行了重点关注——两家券商一家被采取责令改正措施,另一家则被出具了警示函。
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编者按:近期,IPO产业链被投资者广泛质疑,部分保荐券商将不太优质的资产保荐上市赚取天价佣金(有的靠突击入股收益翻数倍),部分基金公司用基民的资金拉高发行价,上市公司超募资金、原始股东财富激增,其他中介机构也能收取高额服务费。而上市后股价的涨跌,业绩是否“变脸”,基本上由股民及基民“买单”。
出品:新浪财经上市公司研究院
作者:IPO再融资组/秦勉
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