又两家券商被罚
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2月8日晚间,中国证监会官网连续发布两条债券类处罚公告,申万宏源证券和平安证券分别被采取责令改正和出具警示函的处罚措施。
监管“长牙带刺”震慑有力。进入2024年,监管对中介机构保持“严监管”态势。据不完全梳理,今年以来,证监系统及三大交易所合计对券商机构及其从业人员开出30多张“罚单”,涉及10余家券商,且头部券商频繁被处罚。
违规行为涉及债券发行
阅读全部零容忍之下,证监会除夕加班严监管!一券商63人违规炒股,一企业未获注册前被查欺诈发行
本文源自:财联社
在注册制改革不断进入深水区的过程中,提升上市公司信息披露质量、加强投资者权益保护、强化监管执法尤为重要。2月9日,证监会最新披露了两则行政处罚案件,各具典型性。
一个是新《证券法》实施以来,发行人在提交申报材料后、未获注册前,证监会查办的首例欺诈发行案件。近日,证监会对上海思尔芯技术股份有限公司(原名:上海国微思尔芯技术股份有限公司)申请科创板首发上市过程中欺诈发行违法行为作出行政处罚。
证监会依法决定:对思尔芯处以400万元罚款;对时任思尔芯董事长黄学良,时任思尔芯董事、首席执行官、总经理Toshio Nakama分别处以300万元罚款;对时任思尔芯董事、资深副总裁林铠鹏,时任思尔芯董事、资深副总裁、董事会秘书熊世坤分别处以200万元罚款;对时任思尔芯首席财务官黎雄应处以150万元罚款;对时任思尔芯监事会主席杨录处以100万元罚款。
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