“我们将坚持‘一案双查’，督促、警示‘看门人’切实归位尽责”“对操纵市场、内幕交易行为进行精准识别、严厉打击”“目前没有IPO倒查10年的安排”……23日，在证监会例行新闻发布会上，证监会首席检查官、稽查局局长李明和证监会首席风险官、发行司司长严伯进，分别就上市公司欺诈发行、财务造假、大股东违规占用上市公司资金等问题和打击操纵市扬、内幕交易的稽查体系，进一步提高资本市场违法成本，从源头提升上市公司质量等话题，进行了回应。

据证监会发布消息，2月18日至19日，新春上班伊始，证监会召开系列座谈会，就加强资本市场监管、防范化解风险、推动资本市场高质量发展广泛听取各方面意见建议。座谈会由证监会党委书记、主席吴清和领导班子成员分别主持。专家学者、中小投资者、上市公司、拟上市企业、证券基金经营机构、会计师律师事务所、私募机构、外资机构等方面代表参与座谈。

座谈会上，与会代表聚焦当前市场关切的热点问题以及制约资本市场长远发展的体制机制和政策问题深入研讨，提出了宝贵的意见建议。大家认为，资本市场健康发展直接关系亿万投资者的“钱袋子”，关系经济社会发展大局，必须严之又严抓监管，汇聚合力强信心。建议严把IPO准入关，加强上市公司全过程监管，坚决出清不合格上市公司，从根本上提高上市公司质量，增加投资回报。坚持以投资者为本的理念，规范各类交易行为，提升制度公平性。发展壮大专业投资力量，推动更多中长期资金入市。坚持市场化法治化方向，坚定不移深化资本市场改革，扩大制度型开放，夯实资本市场高质量发展的制度基础。

　　2月9日，中国证监会网站披露了长达1万余字的2024年“1号罚单”——瑞华会计师事务所（下称“瑞华所”）被证监会罚没1783万元。

　　瑞华所在审计康得新2015年至2017年年度财务报表时，违反相关执业准则的规定，未能履行勤勉尽责义务。虽然瑞华所及责任人提出9条申辩理由，请求免于行政处罚，但被一一驳回。

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　　2月8日晚间，中国证监会官网连续发布两条债券类处罚公告，申万宏源证券和平安证券分别被采取责令改正和出具警示函的处罚措施。

　　监管“长牙带刺”震慑有力。进入2024年，监管对中介机构保持“严监管”态势。据不完全梳理，今年以来，证监系统及三大交易所合计对券商机构及其从业人员开出30多张“罚单”，涉及10余家券商，且头部券商频繁被处罚。

　　违规行为涉及债券发行

　　本文源自：财联社

　　在注册制改革不断进入深水区的过程中，提升上市公司信息披露质量、加强投资者权益保护、强化监管执法尤为重要。2月9日，证监会最新披露了两则行政处罚案件，各具典型性。

　　一个是新《证券法》实施以来，发行人在提交申报材料后、未获注册前，证监会查办的首例欺诈发行案件。近日，证监会对上海思尔芯技术股份有限公司（原名：上海国微思尔芯技术股份有限公司）申请科创板首发上市过程中欺诈发行违法行为作出行政处罚。

　　证监会依法决定：对思尔芯处以400万元罚款；对时任思尔芯董事长黄学良，时任思尔芯董事、首席执行官、总经理Toshio Nakama分别处以300万元罚款；对时任思尔芯董事、资深副总裁林铠鹏，时任思尔芯董事、资深副总裁、董事会秘书熊世坤分别处以200万元罚款；对时任思尔芯首席财务官黎雄应处以150万元罚款；对时任思尔芯监事会主席杨录处以100万元罚款。

据央视，从证监会日前召开的走访上市公司工作进展会议上了解到，截至2月4日，共有20个省区市开展了上市公司走访工作。证监会要求，对走访过程中了解到的企业诉求，地方难以解决的，要在2月24日前按照要求上报中央金融办和证监会。同时，地方证监局要进一步增强与地方政府各部门的工作合力，积极推动地方政府把推动上市公司高质量发展的工作目标任务纳入地方政府绩效考核。

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　　1月30日，中国证监会通报了左江科技股份有限公司（简称*ST左江（维权））财务造假案阶段性调查进展情况。经证监会初步查明，*ST左江2023年披露的财务信息严重不实，涉嫌重大财务造假。该案目前正在调查过程中，证监会明确将尽快查明违法事实，依法严肃处理。

　　2023年11月24日，证监会对退市风险公司*ST左江立案调查。*ST左江此前公告，2023年前三季度实现营业收入3372.21万元，亏损9732.73万元。

　　来源：证监会发布

　　深化投资端改革，加大中长期资金入市力度，促进投融资动态平衡，不断增强股市内在稳定性。

　　1月23日，据证监会网站消息，证监会党委书记、主席易会满主持召开党委（扩大）会议，传达学习贯彻习近平总书记在省部级主要领导干部推动金融高质量发展专题研讨班开班式上的重要讲话精神，并结合贯彻1月22日国务院常务会议精神，研究部署证监会系统具体落实措施。

　　会议强调，证监会系统要把学习贯彻习近平总书记重要讲话和中央金融工作会议精神贯通起来，作为当前和今后一个时期的重要政治任务，进一步增强金融报国的情怀和担当，加快建设中国特色现代资本市场。

　　融券余额较新规实施之初降幅达23.4%；强制退市公司不少，但重组退市、主动退市案例大幅度少于境外市场

　　证券时报记者 程丹

　　1月19日，中国证监会召开新闻发布会，就注册制改革等热点问题进行了回应。证监会综合业务司主要负责人周小舟表示，证监会将进一步全面深化资本市场改革开放，坚持注册制改革三原则，坚持以信息披露为核心，坚持注册制的基本架构和基本制度安排，依法全面加强从严监管，推动股票发行注册制走深走实。

　　周小舟强调，证监会将密切跟踪分析注册制实施效果，动态开展制度评估，认真倾听市场声音，不断优化制度安排，推动建立更加成熟更加定型的资本市场基础制度体系，更好发挥资本市场枢纽功能，更好服务中国式现代化的大局。

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　　来源：长江商报

　　1月16日，证监会发布对 中金公司 、 国泰君安 、 东兴证券 三家券商采取出具警示函措施的决定。

　　证监会指出，中金公司、国泰君安作为泰禾集团股份有限公司（以下简称“发行人”“泰禾集团”）公司债券受托管理人，在受托管理期间未严格遵守执业行为准则，存在未对发行人未披露相关重大债务逾期及诉讼事项保持必要关注、未在年度受托管理事务报告中披露相关重大事项等情形。